一张罚单列出七项违规，17 年券商老分支机构被“细细罚”

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来源：ZAKER财经时间：2023-07-27 16:33:01

财联社 7 月 27 日讯（记者高艳云）被列示多达七项违规，申万宏源证券吉林分公司的违规显然有点多。吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源证券吉林分公司被采取出具警示函措施。

经查，申万宏源证券吉林分公司存在以下七项违规问题：

一是分公司员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统；

(资料图片仅供参考)

二是分公司信息技术岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核工作；

三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管；

四是分公司信息系统建设类型为 B 型，未对部分现场客户交易区进行视频监控；

五是分公司证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息，证券经纪人 " 代理期限 " 公示有误；

六是分公司投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存；

七是分公司对个别客户的投资者适当性管理不到位。

吉林证监局要求，申万宏源证券吉林分公司应高度重视上述问题，在做好整改工作的基础上，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理，并于收到决定书之日起 30 日内完成整改，并提交书面整改报告。

天眼查显示，申万宏源证券吉林分公司曾用名是申万宏源证券长春东朝阳路证券营业部，成立于 2006 年，位于吉林省长春市，现任负责人是张椿婕。

与印章等直接接触岗应双人负责制

对于上述违规问题，相关管理办法均有明确规定。

《证券公司内部控制指引》第十三条第一项明确规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

" 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。" 该规定如是提到。

《证券经纪业务管理办法》第四十条的规定为，证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部实施集中统一管理，加强分支机构风险管控。证券公司设立分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配。账户交易权限管理、资产转移等涉及投资者重要权益的事项应当由公司实施授权管理，分支机构根据公司授权具体办理。

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条规定，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止董事、监事、高级管理人员及从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项规定，严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

财富管理条线违规多发

包括经纪业务在内的财富管理业务条线违规行为较多，数据统计显示，今年上半年，券商违规罚单多达 165 张，其中 55 张涉及经纪业务违规。

申万宏源证券今年以来涉财富管理条线的罚单总数为 3 张，另外 2 张为同一违规内容的 " 双罚 "。

今年 1 月 12 日，江西证监局在罚单中提到，发现申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。由此，黄霞及申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部被采取出具警示函措施。

易董数据统计显示，自 2015 年至今，申万宏源证券罚单总数达 35 张，从近三年罚单数量来看，2022 年有 5 张罚单，2021 年有 9 张，2020 年有 3 张。

申万宏源涉财富管理违规处罚较为严重的一次，发生在去年 3 月。

2022 年 3 月 22 日，上海证监局披露的罚单信息显示，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

申万宏源证券被采取责令增加内部合规检查的次数，并提交合规检查报告的监督管理措施。

申万宏源证券时任执行委员会成员和财富管理事业部总经理的房庆利、时任项目负责人赵耀，被采取监管谈话措施；时任首席信息官谢晨被采取出具警示函的行政监管措施。

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